中新網(wǎng)10月8日電 據(jù)經(jīng)濟參考報報道，證監(jiān)會對證券公司的分類監(jiān)管政策已取得成效，大部分“問題券商”被依法關閉或托管，在證券公司綜合治理工作中，已經(jīng)有南方、閩發(fā)、大鵬等29家高風險和嚴重違規(guī)的證券公司被關閉；同時還有第一證券、金通證券、天一證券等多家券商被收購或托管。
證監(jiān)會將全國130多家券商劃分為A、B、C、D四類。A類即從事相關創(chuàng)新活動證券公司類，A類的券商將在通過審批的前提下有資格從事各項創(chuàng)新活動；B類即規(guī)范類，其有資格參與股票發(fā)行詢價、開展資產(chǎn)管理、通過銀行間市場融資等；C類為高度風險類；D類為處置類。C類和D類是證監(jiān)會綜合治理的重點對象。
如今，創(chuàng)新試點類券商(A類)和規(guī)范類券商(B類)已經(jīng)成為證券公司業(yè)的主力。
8月11日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布評審公告，宣布申銀萬國通過從事相關創(chuàng)新活動證券公司評審，東吳證券有限責任公司、德邦證券有限責任公司、長城證券有限責任公司、萬和證券經(jīng)紀有限公司通過規(guī)范類證券公司評審。截至8月11日，統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，創(chuàng)新試點類券商已經(jīng)達到18家，規(guī)范類券商達到26家。
隨著股市的好轉(zhuǎn)和治理效果的顯現(xiàn)，2006年，主流證券公司業(yè)績呈現(xiàn)出蒸蒸日上的景象。
今年上半年，大部分券商也開始為股東交出一份較為滿意的答卷：證監(jiān)會主席尚福林日前在證券公司綜合治理工作座談會上透露，全行業(yè)營業(yè)收入高達231億元，實現(xiàn)利潤123億元，實現(xiàn)盈利的券商為93家，行業(yè)財務狀況恢復到歷史較好水平，連續(xù)四年虧損的局面將在今年得以扭轉(zhuǎn)。
綜合治理是在資本市場實施基礎性制度改革的關鍵時期，對全行業(yè)進行的一次全面整頓和制度改革。證監(jiān)會主席尚福林日前表示，目前，證券公司挪用客戶資產(chǎn)、違規(guī)委托理財?shù)雀黜棜v史遺留風險大幅下降，與綜合治理開展之前的2004年初相比，主要風險指標平均下降90%；嚴厲查處違法違規(guī)行為，穩(wěn)妥處置了南方、閩發(fā)、大鵬、德恒等29家高風險和嚴重違規(guī)的證券公司，依法追究了一批責任人的行政和刑事責任，初步建立了證券公司風險處置的長效機制。他表示，按照國務院的總體部署和《證券公司綜合治理工作方案》的具體要求，今年年底中國將基本完成綜合治理的主要任務，明年8月要全面實現(xiàn)綜合治理目標。(王文志)
