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    專戶理財不得納入基金評價 多機(jī)構(gòu)需改評價期限
2009年11月18日 09:08 來源:新京報 發(fā)表評論  【字體:↑大 ↓小

  在經(jīng)過長達(dá)兩個月的征求意見之后,證監(jiān)會昨日正式發(fā)布了《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(下稱《管理辦法》),現(xiàn)行的很多基金評價方法將被改變,此外專戶理財業(yè)務(wù)“不得被評價”也被納入了規(guī)范之中。這一辦法將在明年元旦開始實施。

  專戶理財不得被評價

  證監(jiān)會的數(shù)據(jù)顯示,截至10月底,證券投資基金的數(shù)量達(dá)到531只。基金市場的發(fā)展也使得市場上出現(xiàn)了眾多的基金評價機(jī)構(gòu),市場上來自券商、外資機(jī)構(gòu)、其他獨立第三方機(jī)構(gòu)的基金評價機(jī)構(gòu)已經(jīng)多達(dá)十余個。

  證監(jiān)會此次正式發(fā)布的《管理辦法》中,再次重申了基金評價業(yè)務(wù)的原則,包括長期、公正、全面、客觀、一致以及公開性原則。與此前的征求意見稿相比,《管理辦法》還首次提及了不得對“對特定客戶資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行評價”,也就是不能對專戶理財業(yè)務(wù),包括專戶理財“一對多”業(yè)務(wù)進(jìn)行評價。

  一名基金公司的人士分析指出,專戶業(yè)務(wù)屬于“按需定制”,依客戶需求而設(shè)計,因此很難分類評價,此外評價專戶業(yè)務(wù)也有違公開性原則,即專戶的業(yè)績數(shù)據(jù)等并非屬于公開發(fā)布的范疇。

  多數(shù)機(jī)構(gòu)需修改評價期限

  此次證監(jiān)會的《管理辦法》已在鼓勵引導(dǎo)投資者長期投資的理念,按照此次的《管理辦法》,2010年后,各類評價機(jī)構(gòu)“四星”、“五星”的評價將有所改變。

  按照新辦法,對于基金、基金管理人的評價,其評級期間不得少于36個月,而目前大部分評價機(jī)構(gòu)的評級期限都不超過2年,部分是“建倉期滿一年”,部分是兩年。以國內(nèi)開展業(yè)務(wù)較早的晨星基金為例,在基金評價征求意見稿發(fā)布之前,該公司在內(nèi)地評價基金的期限也是“不低于兩年”。這一設(shè)計最初是考慮到國內(nèi)市場成立滿3年的基金數(shù)量有限而制定的。

  證監(jiān)會負(fù)責(zé)人表示,部分機(jī)構(gòu)建議縮短基金評價區(qū)間和更新間隔,證監(jiān)會未予采納。他說,鼓勵基金公司將最優(yōu)秀的基金經(jīng)理配置到老基金中,保留36個月的基金評價期間可以更好地評價基金經(jīng)理在完整經(jīng)濟(jì)周期中的業(yè)績表現(xiàn),促使基金管理人和基金經(jīng)理珍惜老基金品牌。

  此外,新的辦法對于門戶網(wǎng)站也將有約束力。辦法規(guī)定“對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名(包括具有點擊排序功能的網(wǎng)站或咨詢系統(tǒng)數(shù)據(jù)列示)的排名期間少于3個月”不得排名。這意味著,按照這一規(guī)定,門戶網(wǎng)站和交易軟件不應(yīng)提供“最近一個月業(yè)績排名”之類的數(shù)據(jù),最少不得低于“最近一個季度”。(記者吳敏)

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直隸巴人的原貼:
我國實施高溫補(bǔ)貼政策已有年頭了,但是多地標(biāo)準(zhǔn)已數(shù)年未漲,高溫津貼落實遭遇尷尬。
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