中新網(wǎng)12月19日電 上海證券報報道說，中國證監(jiān)會主席尚福林18日簽署第17號證監(jiān)會令,公布了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》。自2004年2月1日起施行。其中最引人注目的是,券商將可從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
《試行辦法》規(guī)定了三種客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)形式,包括定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)又分為限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和非限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)兩種。
對開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司,《試行辦法》從凈資本、內(nèi)部控制、合規(guī)經(jīng)營等方面提出了較高的要求�！对囆修k法》規(guī)定,證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備規(guī)定的條件,并取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。證券公司申請從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合更高的要求。根據(jù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險較大的特點(diǎn),中國證監(jiān)會將從嚴(yán)選擇資質(zhì)好、管理嚴(yán)、有信譽(yù)的證券公司為試點(diǎn)單位。
《試行辦法》規(guī)定,證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,也可以委托其它證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣。但客戶在參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃之前,應(yīng)當(dāng)已經(jīng)是證券公司自身或者其它推廣機(jī)構(gòu)的客戶。
《試行辦法》還對證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范問題作了規(guī)定,包括:對客戶的條件、委托資產(chǎn)的最低金額和業(yè)務(wù)推廣方式進(jìn)行限定；確立強(qiáng)制性的客戶資產(chǎn)第三方托管制度,以有效防止證券公司挪用客戶資產(chǎn)及從事其它損害客戶利益的行為；重申證券公司不得向客戶作出保本、保底承諾的法律規(guī)定；對證券公司的組合投資比例進(jìn)行了明確規(guī)定,嚴(yán)格限制關(guān)聯(lián)交易行為。
《試行辦法》的指導(dǎo)思想是以防范風(fēng)險為中心,對證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范,積極穩(wěn)妥地推進(jìn)證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新。該辦法共分六章七十三條,分別對客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的范圍和資格、基本業(yè)務(wù)規(guī)范、風(fēng)險控制和客戶資產(chǎn)托管、監(jiān)管措施和法律責(zé)任等作出了規(guī)定。
據(jù)悉,中國證監(jiān)會正在抓緊制定相應(yīng)的配套文件,并將于近日發(fā)布,明確參與試點(diǎn)工作的證券公司在誠實(shí)信用、規(guī)范運(yùn)作、健全法人治理結(jié)構(gòu)、控制風(fēng)險等方面的相關(guān)規(guī)定；對已開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司按照《試行辦法》進(jìn)行規(guī)范；對試點(diǎn)工作提出持續(xù)、有效的監(jiān)管要求。(林堅(jiān))
