中新網(wǎng)11月4日電 據(jù)香港媒臺(tái)報(bào)道，香港證監(jiān)會(huì)昨日發(fā)表關(guān)于處理分析員利益沖突的監(jiān)管架構(gòu)咨詢總結(jié)，新指引要求分析員在媒體出現(xiàn)時(shí)，需披露其姓名、持牌狀況及持有相關(guān)股份的狀況。
香港證監(jiān)會(huì)中介團(tuán)體及投資產(chǎn)品部執(zhí)行董事張灼華指出，雖然分析員在媒體出現(xiàn)時(shí)必須具名披露其持股狀況，但若傳媒因?yàn)闀r(shí)間及篇幅所限，可以酌情處理，故她不擔(dān)心指引不能落實(shí)執(zhí)行。香港證監(jiān)會(huì)預(yù)期，新指引將在明年4月1日生效。
附：香港證監(jiān)處理分析員利益沖突新指引
(1)指引只涵蓋在港上市的股份、認(rèn)股權(quán)證或股票期權(quán)等證券，其他如債券、集體投資計(jì)劃及外匯均豁除在外。
(2)分析員發(fā)表研究報(bào)告后的買賣禁制期，由一個(gè)營業(yè)日延長至三個(gè)營業(yè)日。
(3)分析員披露財(cái)務(wù)權(quán)益方面收窄“有聯(lián)系者”一詞的定義范圍。
(4)目前觸發(fā)披露界線定于有關(guān)證券市值的1%，而額外在金額方面定立的500萬元界線水平已被撤銷。
(5)證監(jiān)會(huì)已就定期發(fā)表之研究，以及未經(jīng)事先安排之新聞事件提供安全港。
(6)分析員之匯報(bào)途徑只會(huì)禁止分析員向投資銀行部門作出匯報(bào)。
(7)分析員在媒體出現(xiàn)時(shí)，需披露其姓名、持牌狀況及持股權(quán)益。
(上述指引預(yù)期在明年4月1日生效)
