第五章 反洗錢(qián)國(guó)際合作
第二十七條 中華人民共和國(guó)根據(jù)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約，或者按照平等互惠原則，開(kāi)展反洗錢(qián)國(guó)際合作。
第二十八條 國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)，代表中國(guó)政府與外國(guó)政府和有關(guān)國(guó)際組織開(kāi)展反洗錢(qián)合作，依法與境外反洗錢(qián)機(jī)構(gòu)交換與反洗錢(qián)有關(guān)的信息和資料。
第二十九條 涉及追究洗錢(qián)犯罪的司法協(xié)助，由司法機(jī)關(guān)依照有關(guān)法律的規(guī)定辦理。
第六章 法律責(zé)任
第三十條 反洗錢(qián)行政主管部門(mén)和其他依法負(fù)有反洗錢(qián)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)、機(jī)構(gòu)從事反洗錢(qián)工作的人員有下列行為之一的，依法給予行政處分：
(一)違反規(guī)定進(jìn)行檢查、調(diào)查或者采取臨時(shí)凍結(jié)措施的；
(二)泄露因反洗錢(qián)知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的；
(三)違反規(guī)定對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施行政處罰的；
(四)其他不依法履行職責(zé)的行為。
第三十一條 金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分：
(一)未按照規(guī)定建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的；
(二)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢(qián)專門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作的；
(三)未按照規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)的。
第三十二條 金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款：
(一)未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的；
(二)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的；
(三)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的；
(四)與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開(kāi)立匿名賬戶、假名賬戶的；
(五)違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的；
(六)拒絕、阻礙反洗錢(qián)檢查、調(diào)查的；
(七)拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。
金融機(jī)構(gòu)有前款行為，致使洗錢(qián)后果發(fā)生的，處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，反洗錢(qián)行政主管部門(mén)可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證。
對(duì)有前兩款規(guī)定情形的金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，反洗錢(qián)行政主管部門(mén)可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。
第三十三條 違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第七章 附 則
第三十四條 本法所稱金融機(jī)構(gòu)，是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的政策性銀行、商業(yè)銀行、信用合作社、郵政儲(chǔ)匯機(jī)構(gòu)、信托投資公司、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司以及國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)確定并公布的從事金融業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)。
第三十五條 應(yīng)當(dāng)履行反洗錢(qián)義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)的范圍、其履行反洗錢(qián)義務(wù)和對(duì)其監(jiān)督管理的具體辦法，由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)制定。
第三十六條 對(duì)涉嫌恐怖活動(dòng)資金的監(jiān)控適用本法；其他法律另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第三十七條 本法自2007年1月1日起施行。(完）
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