在重拳打擊內(nèi)幕交易的同時(shí)，上交所也在加強(qiáng)對(duì)上市公司大股東及實(shí)際控制人的監(jiān)管。

　　8月26日一天，上交所做出了兩個(gè)懲戒決定：公開(kāi)譴責(zé)新黃浦(600638)大股東上海新華聞投資有限公司、實(shí)際控制人中國(guó)華聞投資控股有限公司；公開(kāi)譴責(zé)*ST海鳥(niǎo)(600634)原實(shí)際控制人周正明。昨天，上交所對(duì)這兩個(gè)懲戒予以公告。

　　大股東依舊違規(guī)占用資金

　　經(jīng)查，4月7日，新黃浦召開(kāi)六屆十四次董事會(huì)，審議通過(guò)了公司擬受讓大股東上海新華聞投資有限公司持有的深圳廣銀海房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司100%股權(quán)。

　　4月8日，公司與新華聞簽訂了《收購(gòu)意向書》，確定了本次股權(quán)收購(gòu)價(jià)格，以公司與新華聞雙方聘請(qǐng)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)確定的評(píng)估價(jià)格為準(zhǔn)。

　　而該關(guān)聯(lián)交易在未履行信息披露和股東大會(huì)審議程序的情況下，當(dāng)日就支付給了中國(guó)華聞投資控股有限公司2.8億元意向金，造成大股東和實(shí)際控制人違規(guī)占用上市公司資金。

　　此后，在監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管下，公司追回了2.8億元資金，并于4月17日進(jìn)行披露。

　　重組承諾函已簽卻未信披

　　經(jīng)查，*ST海鳥(niǎo)大股東上海東宏實(shí)業(yè)投資有限公司、原實(shí)際控制人周正明和董雪根，向中金投資(集團(tuán))有限公司簽署《承諾函》，簽署日期為3月24日。

　　兩人向中金集團(tuán)承諾，自承諾函出具之日起18個(gè)月內(nèi)，東宏實(shí)業(yè)確保中金集團(tuán)享有對(duì)*ST海鳥(niǎo)進(jìn)行重大資產(chǎn)重組的優(yōu)先權(quán)及排他權(quán)；東宏實(shí)業(yè)同意自承諾函出具起18個(gè)月內(nèi),全力配合中金集團(tuán)對(duì)海鳥(niǎo)發(fā)展進(jìn)行重大資產(chǎn)重組等等。

　　該承諾函內(nèi)容屬于應(yīng)披露重大信息，但公司直到6月9日才進(jìn)行披露。

　　懲戒將計(jì)入公司誠(chéng)信記錄

　　上交所認(rèn)為，新黃浦大股東和實(shí)際控制人的行為，以及*ST海鳥(niǎo)原實(shí)際控制人周正明的行為，嚴(yán)重違反了上交所和證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；因此，給予公開(kāi)譴責(zé)。

　　上交所強(qiáng)調(diào)，希望新黃浦大股東和實(shí)際控人，以及*ST海鳥(niǎo)原實(shí)際控制人周正明引以為戒，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和上交所業(yè)務(wù)規(guī)則，積極配合上市公司做好信息披露工作。

　　據(jù)悉，對(duì)于上述懲戒，上交所將抄報(bào)上海市、北京市人民政府，并將其計(jì)入上市公司誠(chéng)信記錄。(吳琳琳)