中新網(wǎng)5月15日電 據(jù)“證監(jiān)會(huì)發(fā)布”微信公眾號(hào)消息，為貫徹《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2024〕10號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《若干意見(jiàn)》)部署要求，落實(shí)《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》(以下簡(jiǎn)稱《期貨和衍生品法》)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，制定了《衍生品交易監(jiān)督管理辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)?！掇k法》是中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的衍生品行業(yè)首部部門規(guī)章，進(jìn)一步明確了衍生品市場(chǎng)的主要制度規(guī)則，對(duì)于規(guī)范衍生品交易行為，防范衍生品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)衍生品市場(chǎng)穩(wěn)步健康有序發(fā)展，保護(hù)交易者合法權(quán)益具有重要意義，有利于進(jìn)一步發(fā)揮衍生品交易在管理風(fēng)險(xiǎn)、配置資源、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)等方面的積極作用。

　　《辦法》規(guī)定的衍生品交易是指期貨交易以外的，互換合約、遠(yuǎn)期合約和非標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約及其組合的交易?！镀谪浐脱苌贩ā穼⒀苌方灰准{入法律調(diào)整范圍，并授權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)內(nèi)容作出具體規(guī)定?！度舾梢庖?jiàn)》提出穩(wěn)慎有序發(fā)展期貨和衍生品市場(chǎng)，要求完善對(duì)衍生品等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的監(jiān)管制度。制定本辦法是落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署的具體舉措，是推進(jìn)《期貨和衍生品法》相關(guān)規(guī)定落地實(shí)施的要求。

　　《辦法》對(duì)衍生品交易和結(jié)算、衍生品交易者、衍生品經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、衍生品市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施、監(jiān)督管理和法律責(zé)任等進(jìn)行了規(guī)定，主要包括以下內(nèi)容：一是明確調(diào)整范圍。二是明確衍生品市場(chǎng)管理風(fēng)險(xiǎn)、配置資源、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能定位。三是明確參與衍生品交易及相關(guān)活動(dòng)的各方應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則，禁止通過(guò)衍生品交易實(shí)施違法違規(guī)行為。四是規(guī)范衍生品交易及其結(jié)算。五是加強(qiáng)交易者保護(hù)，明確交易者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)衍生品交易提出賬戶實(shí)名制要求。六是加強(qiáng)衍生品經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管，明確內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理要求，規(guī)定證券公司、期貨公司申請(qǐng)開(kāi)展衍生品交易業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合最近6個(gè)月凈資本持續(xù)不低于人民幣5億元等行政許可條件，同時(shí)規(guī)定中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則，可以調(diào)整凈資本最低限額，為根據(jù)監(jiān)管需要對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)提出更高要求預(yù)留空間。七是加強(qiáng)衍生品市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施監(jiān)管。八是明確監(jiān)督管理和法律責(zé)任。

　　《辦法》將自2026年11月16日起施行。自《辦法》施行之日起，各相關(guān)主體開(kāi)展衍生品交易及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合《辦法》規(guī)定，不符合規(guī)定的，不得新增業(yè)務(wù)，存量業(yè)務(wù)到期了結(jié)；衍生品交易業(yè)務(wù)行政許可的具體實(shí)施安排，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將另行予以明確。